SINGAPORE- Secondo i documenti depositati dalle autorità di regolamentazione sudcoreane, l’agente terzo del fondo sovrano di Singapore GIC ha pagato una multa di 120,6 milioni di won (105.000 dollari) per vendite allo scoperto.
La vendita allo scoperto nuda è la pratica di vendere un’azione allo scoperto senza prima prendere in prestito le azioni o prendere accordi per prenderle in prestito, causando una “mancata consegna” delle azioni alla data di regolamento, a differenza della normale vendita allo scoperto, in cui le azioni vengono localizzate e consegnate.
GIC è stata una delle sei società di gestione patrimoniale e di titoli multate per un totale di 3,97 miliardi di dollari dalla Securities and Futures Commission (SFC) del paese per “vendite allo scoperto nude”, secondo un rapporto del 19 gennaio del Korea Times.
Per GIC l’incidente è avvenuto nel 2022 e ha comportato un ordine di vendita di 8.415 azioni della catena di hotel di lusso Hotel Shilla per un valore di 666,1 milioni di won.
In risposta alle domande di The Straits Times, GIC ha dichiarato il 22 gennaio: “L’incidente è stato dovuto a carenze operative, errori e violazioni dell’accordo contrattuale con GIC da parte dell’agente terzo di GIC, che hanno portato alla violazione della vendita allo scoperto.
Ha aggiunto: “L’agente ha riconosciuto la sua responsabilità e i suoi obblighi e ha accettato la piena responsabilità nei confronti di GIC per le sue carenze nei confronti dell’autorità di regolamentazione coreana”.
Ha sostenuto e pagato integralmente la sanzione pecuniaria in nome e per conto di GIC, che è stata accettata dall’autorità di regolamentazione sudcoreana.
I documenti della SFC hanno mostrato che l’autorità di regolamentazione ha ridotto la multa del GIC del 50% a 120 milioni di won. Ha affermato che lo status di GIC come istituzione pubblica straniera “rende altamente improbabile il coinvolgimento in operazioni commerciali sleali e il mancato pagamento delle quote” e ha rilevato “il fatto che non ci sono stati profitti dalle violazioni ma solo perdite”.
GIC ha dichiarato alla ST che continuerà a rivedere e monitorare i processi operativi in corso con tutti i suoi agenti terzi per garantire che tali errori operativi non si ripetano.
Ha aggiunto: “GIC è un investitore a lungo termine e non si impegna in vendite allo scoperto. Investiamo in Corea da più di due decenni e rimane un mercato importante per noi”.
Nel suo rapporto, il Korea Times ha affermato che le multe per le sei società erano di ampia portata rispetto alle precedenti sanzioni per violazioni simili, con sanzioni “trascurabili” in termini di portata e impatto.
Ciò segnala una posizione normativa più severa da parte delle autorità sudcoreane, con una maggiore applicazione della “tolleranza zero”, ha affermato il giornale.
Gli altri gestori patrimoniali sanzionati includono la canadese Alberta Investment Management Corp, la statunitense Invesco Capital Management, la divisione Northern Trust di Hong Kong, Shinhan Asset Management e la norvegese Pareto Securities.
Shinhan Asset Management è stata multata dopo che l’autorità di regolamentazione ha scoperto di aver effettuato ordini di vendita per 5.000 azioni di EcoPro che non possedeva.
Il gestore patrimoniale che ha ricevuto la punizione più dura è stato Pareto Securities, a cui è stata comminata una multa di 2,26 miliardi di won per aver venduto 178.879 azioni ordinarie di Samsung Electronics senza possederle.
Data di pubblicazione: 2026-01-22 05:14:00
Link alla fonte: www.straitstimes.com